央企設(shè)立的首席合規(guī)官,是個什么“官”?
2022年,是中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”。
日前,國務(wù)院國資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,其中明確提出,中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官,不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù),由總法律顧問兼任,對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作,指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。
什么是首席合規(guī)官?為何由總法律顧問兼任?
“合規(guī)管理,是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵制度性措施,是新形勢下持續(xù)健全公司治理,確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要。首席合規(guī)官,是負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)內(nèi)部合規(guī)性的核心管理人員。”中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所經(jīng)濟(jì)法室副研究員肖京表示,設(shè)立首席合規(guī)官,不僅有助于中央企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的切實(shí)防控,也有利于推動中央企業(yè)治理機(jī)制的進(jìn)一步完善,為中央企業(yè)的深化改革和高質(zhì)量發(fā)展提供重要的制度保障。
至于為何由總法律顧問兼任,肖京表示,由于首席合規(guī)官的主要職責(zé)是對包括法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控,所以本就具備相關(guān)技能與知識的總法律顧問,是首席合規(guī)官最合理的選擇。
具體而言,首席合規(guī)官要負(fù)責(zé)哪些合規(guī)工作?企業(yè)的“合規(guī)性”又是從哪些方面體現(xiàn)的?
“首席合規(guī)官審查的主要內(nèi)容包括三點(diǎn):一是對企業(yè)重大事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對;二是對合規(guī)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評價(jià),并提出指導(dǎo)意見;三是受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào),組織或參與對違規(guī)事件的調(diào)查,提出處理建議!敝袊嗣翊髮W(xué)財(cái)政金融學(xué)院副教授黃勃說。
關(guān)于“合規(guī)性”,黃勃表示主要體現(xiàn)在以下幾方面:確定中央企業(yè)不同部門的規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策等的合規(guī)審查,明確各部門的合規(guī)審查職責(zé)和界限;加強(qiáng)首席合規(guī)官的審查作用,將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入流程,重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見必須由首席合規(guī)官簽字,確保中央企業(yè)合規(guī)審查的剛性約束;定期對審查情況開展后評估以及合規(guī)評價(jià),不斷完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等,通過閉環(huán)管理不斷提升審查質(zhì)量。
那么,選擇此時(shí)設(shè)立首席合規(guī)官,有何深意?
肖京認(rèn)為,近些年來,世界各國普遍重視企業(yè)經(jīng)營的合規(guī)性問題,并對企業(yè)經(jīng)營的合規(guī)性提出了更高的要求。選擇此時(shí)設(shè)立首席合規(guī)官,可以說是適逢其時(shí)。
19日,國務(wù)院國資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人答記者問時(shí)表示,2021年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織印發(fā)的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》(ISO 37301:2021)明確規(guī)定,應(yīng)當(dāng)指定一人對合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享有權(quán)限。世界銀行、經(jīng)合組織等國際組織鼓勵企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官,并作為評估合規(guī)管理水平的重要指標(biāo)。因此,在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官,既有利于進(jìn)一步明確合規(guī)管理職責(zé)、落實(shí)責(zé)任,統(tǒng)籌各方力量更好推動工作,也展現(xiàn)了中央企業(yè)對強(qiáng)化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度,對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營具有重要示范帶動作用。
近年來,中央企業(yè)十分重視企業(yè)合規(guī)管理工作。據(jù)人民網(wǎng)“強(qiáng)觀察”欄目梳理,2016年,國務(wù)院國資委就在多家央企開展合規(guī)管理試點(diǎn);2018年,國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》,此后陸續(xù)出臺三批11個系列指南,全面推進(jìn)合規(guī)管理工作;2021年12月,國務(wù)院國資委召開專題工作部署會,將2022年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”,進(jìn)一步加大合規(guī)管理推動力度,并于2022年1月發(fā)布《關(guān)于開展中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作的通知》。
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